江苏证监局对于对华泰证券股份有限公司禁受出具警示函监管顺序的决定开yun体育网

华泰证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下情形：

一是与非专科机构投资者开展场外期权交往，且在开展历程中未能灵验监测参与家具购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规措置不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券交往、协助非专科机构投资者开展场外期权交往等未圭表展业等情形。

上述情形违抗了《证券公司场外期权业务措置目的》(中证协发〔2020〕104号)第二十四条第二款、第三十条,《证券公司全面风险措置圭表》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第一款,《证券期货投资者稳妥性措置目的》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置目的》(证监会令第133号、证监会令第166号)(以下简称《合规措置目的》)第三条、第六条的规定。凭据《合规措置目的》第三十二条干系规定，决定对你公司禁受出具警示函的监管顺序。

淌若对本监督措置顺序不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会漠视行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督措置顺序不罢手实行。

江苏证监局

2024年11月28日

（信息开头：江苏证监局）开yun体育网