基金合同
天弘同利债券型证券投资基金（LOF）
基金合同
（由天弘同利分级债券型证券投资基金转型而来）
基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的主见、依据和原则
职权义务，模范基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管
理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流
动性风险管制公法》（以下简称“《流动性管制公法》”）和其他关联法律法则。
益。
二、基金合同是公法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基
金合同过火他关联公法享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同过火他关联公法
召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，
以基金合同为准。
根据基金合同的约定，本基金基金合同见效后 3 年期已届满，天弘同利分
级债券型证券投资基金诊疗为天弘同利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金
合同中的份额分级机制等关系内容均不再适用。
五、当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履
行相应智商后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章
节。侧袋机制实施时期，基金管制东谈主将对基金简称进行格外绚丽，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并见原本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
六、本基金合同约定的基金居品府上概要编制、表示与更新要求，自《信
息表示办法》实施之日起一年后开动实行。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
型证券投资基金（LOF）
同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
债券型证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充
其更新
府上概要》过火更新
售公告》
上市往复公告书》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其经常作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》
基金合同
《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
其经常作念出的改造
会
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及关系法律法则公法的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国
境外的基金管制机构、保障公司、证券公司以过火他金钱管制机构
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
额辞别为同利 A、同利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不开始 7:3
据《基金合同》的公法获取约定收益，并自基金合同见效之日起每满一年通达一
次，接受申购与赎回
扣除同利 A 的本金及应计收益后的一谈剩余金钱归同利 B 享有，耗损以同利 B
的金钱净值为限由同利 B 承担；同利 B 在《基金合同》见效后阻滞运作，阻滞期
基金合同
为3年
作日
一个使命日，同利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，其基金份额数按折算比例
相应增多或减少的行动
该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命日
对应日。如该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命日。《基金合同》见效后
同利 A、同利 B 两级份额的存续时期
行动。诊疗后的基金称呼变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）”
办理基金份额的申购、赎回、诊疗、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务
会公法的其他条件，取得基金代销业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售处事
代理左券，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等
结算有限包袱公司或接受天弘基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
基金合同
管制的基金份额余额过火变动情况的账户
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的
日历
产算帐完结，算帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得开始 3 个月
通达日
所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同
遵守
申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外
认购、场外申购、场外赎回
所通达式基金往复系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市往复的场
所。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、
场内赎回
基金合同
请购买基金份额的行动
将基金份额兑换为现款的行动
告公法的条件，请求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基
金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
系统
登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间
进行转托管的行动
系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除非基金管制东谈主另行公告，本
基金不复古 E 类、D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管
购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资形势
加上基金诊疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入
请求份额总和后的余额)开始上一通达日基金总份额的 10%
的行动
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
基金合同
的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费，并不再
从本类别基金金钱入网提销售处事费的，称为 E 类基金份额，本基金 E 类基金份
额的登记机构为天弘基金管制有限公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而
是从本类别基金金钱入网提销售处事费的基金份额，称为 C 类基金份额，本基金
C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司；在投资者申购基金
时不收取申购费，而是从本类别基金金钱入网提销售处事费的基金份额，称为 D
类基金份额，本基金 D 类基金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司；在投资
者申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金金钱入网提销售处事费的，称为
F 类基金份额，本基金 F 类基金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司。E 类、
D 类、F 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市往复。四类基金份额分设不
同的基金代码，并分别公布基金份额净值
申购款过火他金钱的价值总和
值和基金份额净值的经过
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、贯通受
限的新股及非公拓荒行股票、金钱复古证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或
往复的债券等
额净值的形势，将基金调整投资组合的市集冲击成天职拨给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到公正对待
互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示
基金合同
网站）等媒介
进行处置算帐，主见在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于
流动性风险管制器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称
为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且选用估值本事仍导致
公允价值存在首要不细则性的金钱；
（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍
导致金钱价值存在首要不细则性的金钱；
（3）其他金钱价值存在首要不细则性的
金钱
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
天弘同利分级债券型证券投资基金。
本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，基金名
称变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）”。
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作形势
契约型。
本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，同利 A 自《基金合同》见效之日起
每满一年通达一次，同利 B 阻滞运作并上市往复；本基金《基金合同》见效后 3
年期届满，本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）。
四、《基金合同》见效后 3 年内的基金份额分级
本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金份额辞别为同利 A、
同利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不开始 7:3。同利 A 和同利 B 的收益计
算与运作形势不同，其中，同利 A 根据《基金合同》的公法获取约定收益，并自
《基金合同》见效之日起每满一年通达一次；同利 B 阻滞运作，阻滞期为 3 年，
本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益后的一谈剩余金钱归同利 B 享有，耗损以
同利 B 的金钱净值为限由同利 B 承担。
本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，本基金
将不再进行基金份额分级。
五、同利 A 的通达日
同利 A 在基金合同见效后每满一年通达一次，通达日为自《基金合同》见效
之日起每满一年的临了一个使命日。
基金合同
因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达申购与赎回的，通达日为不可
抗力或其他情形影响要素排斥之日的下一个使命日。
六、同利 B 的阻滞期
同利B的阻滞期自《基金合同》见效之日起至3年后对应日止。如该对应日为
非使命日，则顺延至下一个使命日。
七、基金份额的上市往复
本基金在分级基金运作期内，同利 B 将请求在深圳证券往复所上市往复。本
基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，本基金将持续
在深圳证券往复所上市往复。
八、基金的投资方针
本基金在灵验适度风险的基础上，长途赢得平稳的投资收益。
九、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
十、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金不收取认购用度。
十一、基金存续期限
不按时
十二、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购费、销售处事费以及登记机构的不同，将基金份额
分为不同的类别。
在投资者申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金金钱入网提销售处事
费的，称为 E 类基金份额，本基金 E 类基金份额的登记机构为天弘基金管制有限
基金合同
公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金金钱入网提销售服
务费的基金份额，称为 C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的登记机构为中国证
券登记结算有限包袱公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基
金金钱入网提销售处事费的基金份额，称为 D 类基金份额，本基金 D 类基金份额
的登记机构为天弘基金管制有限公司；在投资者申购基金时收取申购费，并不再
从本类别基金金钱入网提销售处事费的，称为 F 类基金份额，本基金 F 类基金份
额的登记机构为天弘基金管制有限公司。
本基金 C 类基金份额、E 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额分别设
置代码。由于基金用度的不同，本基金 C 类基金份额、E 类基金份额、D 类基金
份额和 F 类基金份额将分别野心并公告基金份额净值。
投资者可自行采用申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东谈主细则，并在招募说明
书中列明。在不违反法律法则、基金合同的公法以及对基金份额捏有东谈主利益无实
质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可调整基金份额
类别成立、对基金份额分类办法及公法进行调整，或调整本基金的申购费率、变
更收费形势或调低赎回费率等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但基金管制东谈主必
须在开动调整实施之日前依照《信息表示办法》的公法在指定媒介上刊登公告。
基金合同
第四部分 基金份额的分级
一、基金份额分级
本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金份额辞别为同利 A、
同利 B 两级份额，所召募的基金金钱合并运作。
（一）基金份额配比
本基金同利 A、同利 B 的份额配比原则上不开始 7:3。
本基金召募建造时，同利 A、同利 B 的份额配比将不开始 7:3。
本基金在分级基金运作期内，同利 A 自《基金合同》见效之日起每满一年开
放一次，同利 B 阻滞运作并上市往复。在同利 A 的每次通达日，基金管制东谈主将对
同利 A 进行基金份额折算，同利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额捏
有东谈主捏有的同利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在同利 A 的单个通达日，
淌若同利 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，同利 A、同利 B 在该次通达日后的份
额配比可能会出现大于 7:3 的情形；淌若同利 A 的净赎回份额较多，同利 A、同
利 B 在该次通达日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。
（二）同利 A 的运作
同利 A 根据《基金合同》的公法获取约定收益，其收益率将在每个通达日设
定一次并公告。野心公式为：
同利 A 的年收益率（单利）＝1.6×1 年期银行按时入款利率
同利 A 的年收益率野心按照四舍五入的方法保留到百分数的少量点后第 2
位。
在基金成立日当日，基金管制东谈主将根据《基金合同》见效日中国东谈主民银行公
布并实行的金融机构东谈主民币 1 年期银行按时入款基准利率设定同利 A 的初次收益
率；在本基金成立后每满一年的临了一个使命日，基金管制东谈主将根据该日中国东谈主
民银行公布并实行的金融机构东谈主民币 1 年期银行按时入款基准利率重新设定同
利 A 的收益率。
同利 A 在《基金合同》见效后每满一年通达一次，接受投资者的申购与赎回。
基金合同
同利 A 的通达日为自《基金合同》见效之日起每满一年的临了一个使命日。
因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达申购与赎回的，通达日为不可
抗力或其他情形影响要素排斥之日的下一个使命日。
同利 A 的第一次通达日为《基金合同》见效后满一年的日历，如该日为非工
作日，则为该日之前的临了一个使命日；第二次通达日为《基金合同》见效后满
两年的日历，如该日为非使命日，则为该日之前的临了一个使命日；依此类推。
如，淌若本基金基金合同于 2013 年 3 月 15 日见效，基金合同见效之日起满一年、
满两年的日历分别为 2014 年 3 月 14 日、2015 年 3 月 14 日，依此类推。其中，
假定 2015 年 3 月 14 日为非使命日，在其之前的临了一个使命日为 2015 年 3 月
本基金成立后每满一年的临了一个使命日，对同利 A 进行基金份额折算，同
利 A 的基金份额净值调整为 1 元，同利 A 的份额数按折算比例相应增减。
同利 A 的基金份额折算基准日与通达日为合并个使命日。
同利 A 的基金份额折算具体见《基金合同》第七部分以及基金管制东谈主届时发
布的关系公告。
本基金在分级基金运作期内，同利 A 的份额余额原则上不得开始 7/3 倍同利
B 的份额余额。具体限制限制过火适度措施见《招募说明书》、《发售公告》以
及基金管制东谈主发布的其他关系公告。
（三）同利 B 的运作
同利 B 的阻滞期为自《基金合同》见效之日起至 3 年后对应日止。如该对应
日为非使命日，则顺延至下一个使命日。
B 将请求在深圳证券往复所上市往复。
耗损以同利 B 的金钱净值为限由同利 B 承担。
（四）基金份额发售
基金合同
同利 A、同利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寥落进行公拓荒售。
（五）基金份额净值野心
本基金的基金份额净值野心公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金金钱净值/T日基金份额的余额数目
本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数目为同利A和同利B的份
额总额；本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，T
日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的野心，保留到少量点后3位，少量点后第4位四舍五入，
由此产生的舛讹计入基金财产。
T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。如遇格外情况，
经中国证监会同意，不错安妥蔓延野心或公告。
（六）同利 A 和同利 B 的基金份额净值野心
本基金《基金合同》见效后，在同利 A 的通达日野心同利 A 的基金份额净值；
在基金诊疗时的份额诊疗基准日分别野心同利 A 和同利 B 的基金份额净值。
本基金《基金合同》见效后，截止同利 A 的某一通达日或者基金诊疗时的份
额诊疗基准日（T 日），设 T a 为自同利 A 上一次通达日（如 T 日为第一次通达日，
则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NV T
为 T 日闭市后的基金金钱净值，F aT
为 T 日同利 A 的份额余额， F b 为 T 日同利 B 的份额余额， NAV aT
为 T 日同利 A
的基金份额净值， r 为在同利 A 上一次通达日（如 T 日为第一次通达日，则为基
金成立日）设定的同利 A 的年收益率。
（1）淌若 T 日闭市后的基金金钱净值大于或即是“1.00 元乘以 T 日同利 A
的份额余额加上 T 日一谈同利 A 份额应计收益之和”，则：
? r ?
NAV aT
? 1 . 00 ? ? 1 ? ? Ta ?
? 运作当年施行天数 ?
“T 日一谈同利 A 份额应计收益”野心公式如下：
r
T 日一谈同利 A 份额应计收益＝ F aT ? 1 . 00 ? ? Ta （下同）
运作当年施行天数
基金合同
以上千般中，运作当年施行天数指同利 A 上一次通达日（如 T 日为第一次开
放日，则为基金成立日）所在年度的施行天数，下同。
（2）淌若 T 日闭市后的基金金钱净值小于“1.00 元乘以 T 日同利 A 的份额
余额加上 T 日一谈同利 A 份额应计收益之和”，则：
NV
?
T
NAV aT
F aT
设 NAV bT
为基金转型时的份额诊疗基准日（T 日）同利 B 的基金份额净值，
同利 B 的基金份额净值野心公式如下：
? NV ? NAV ? F aT ?
? max ? ,0 ?
T aT
NAV bT ? ?
? Fb ?
同利 A、同利 B 的基金份额净值的野心，保留到少量点后 8 位，少量点后第
（七）同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值野心
本基金在分级基金运作期内，基金管制东谈主在野心基金金钱净值的基础上，采
用“虚构算帐”原则分别野心并公告同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值，其中，
同利 A 的基金份额参考净值野心日不包括同利 A 的通达日。基金份额参考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可赢得的施行价值。
本基金《基金合同》见效后 3 年期内，在同利 A 的非通达日（T 日），设 T a
为自同利 A 上一次通达日（如 T 日之前同利 A 尚未进行通达，则为基金成立日）
至 T 日的运作天数， NV T
为 T 日闭市后的基金金钱净值， F aT 为 T 日同利 A
的份额余额， F b 为 T 日同利 B 的份额余额， NAV aT
为 T 日同利 A 的基金份
额参考净值， r 为在同利 A 上一次通达日（如 T 日之前同利 A 尚未进行通达，
则为基金成立日）设定的同利 A 的年收益率。
（1）淌若 T 日闭市后的基金金钱净值大于或即是“1.00 元乘以 T 日同利 A
的份额余额加上 T 日一谈同利 A 份额应计收益之和”，则：
基金合同
? r ?
NAV aT
? 1 . 00 ? ? 1 ? ? Ta ?
? 运作当年施行天数 ?
“T 日一谈同利 A 份额应计收益”野心公式如下：
r
T 日一谈同利 A 份额应计收益＝ F aT ? 1 . 00 ? ? Ta （下同）
运作当年施行天数
以上千般中，运作当年施行天数指同利 A 上一次通达日（如 T 日之前同利 A
尚未进行通达，则为基金成立日）所在年度的施行天数，下同。
（2）淌若 T 日闭市后的基金金钱净值小于“1.00 元乘以 T 日同利 A 的份额
余额加上 T 日一谈同利 A 份额应计收益之和”，则：
NV
?
T
NAV aT
F aT
NAV bT
为 T 日同利 B 的基金份额参考净值，同利 B 的基金份额参考净值
野心公式如下：
? NV ? NAV ? F aT ?
? max ? ,0 ?
T aT
NAV bT ? ?
? Fb ?
上式中，在同利 A 的非通达日， NAV aT
为同利 A 的基金份额参考净值；
在同利 A 的通达日， NAV aT
为同利 A 的基金份额净值。
同利 A、同利 B 的基金份额参考净值的野心，保留到少量点后 3 位，少量点
后 4 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。
T 日的同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值在本日收市后野心，并在 T+1 日
内公告。如遇格外情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延野心或公告。
二、《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金份额诊疗
本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金将根据《基金合同》的约定
诊疗为上市通达式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，同利 A、同利 B
的基金份额将以各自的基金份额净值为基准诊疗为上市通达式基金（LOF）份额，
并办理基金的申购与赎回业务。
本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前，基金管制东谈主将提前公告并领导
基金合同
同利 A 的基金份额捏有东谈主可采用在 3 年内临了一个通达日赎回同利 A 份额或默许
届满日自动诊疗为上市通达式基金（LOF）份额。
本基金《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金诊疗见本《基金合同》第九
部分及基金管制东谈主届时发布的关系公告。
基金合同
第五部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售形势、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得开始 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
同利 A、同利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寥落进行公拓荒售。其
中，同利 A 将通过基金管制东谈主直销网点及基金代销机构的代销网点公拓荒售，同
利 A 份额登记在注册登记系统；同利 B 将通过场外、场内两种形势公拓荒售，场
外发售的同利 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的同利 B 份额登记在证券登
记结算系统。投资者可参与同利 A 或同利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参
与同利 A 和同利 B 的认购。在召募期内，基金投资者可分别对同利 A、同利 B 进
行屡次认购，认购请求一秉承理不得驱除。
同利 A、同利 B 的发售形势与发售机构不尽疏导，各自销售机构的具体名单
见基金份额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的增多销售机构的关系公告。
相宜法律法则公法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金不收取认购用度。
同利 A、同利 B 的灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为各自基金份
额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
本基金同利 A、同利 B 寥披缁售，两者的召募截止时候可能不同。根据中国
证券登记结算有限包袱公司业务公法，淌若同利 B 先于同利 A 收尾召募，在同利
基金合同
B 召募截止后即启动对同利 B 认购请求的证据，认购请求经证据后，同利 B 的认
购资金后来产生的利息将归入基金财产；淌若同利 A 先于同利 B 收尾召募，同利
A 的认购请求将须比及同利 B 召募会束后调节进行证据。
基金认购份额具体的野心方法在招募说明书中列示。
认购份额的野心保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书。
体限制和处理方法请参看招募说明书。
基金合同
第六部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法
定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈左右理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。
基金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成见效时召募资金的处理形势
淌若召募期限届满，未餍足召募见效条件，基金管制东谈主应当承担下列包袱：
期活期入款利息（税后）；
基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》见效后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低
于 5,000 万元的，基金管制东谈主应当实时讲述中国证监会；链接 20 个使命日出现
前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处罚决议。
法律法则另有公法时，从其公法。
基金合同
第七部分 同利 A 的基金份额折算
本基金在分级基金运作期内，同利A将按以下公法进行基金份额折算。
一、折算基准日
本基金在分级基金运作期内，同利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》
见效之日起每满一年的临了一个使命日。
同利A的基金份额折算基准日与其通达日为合并个使命日。基金份额折算基
准日的具体野心见《基金合同》第四部分中“同利A的运作”的关系内容。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的同利A通盘份额。
三、折算频率
自《基金合同》见效之日起每满一年折算一次。
四、折算形势
折算日日终，同利A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额捏
有东谈主捏有的同利A的份额数按照折算比例相应增减。
同利A的基金份额折算公式如下：
同利A的折算比例＝折算日折算前同利A的基金份额净值／1.000
同利A经折算后的份额数＝折算前同利A的份额数×同利A的折算比例
同利A经折算后的份额数选用四舍五入的形势保留到少量点后两位，由此产
生的舛讹计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算日折算前同利A的基金份额净值、同利A的折算
比例的具体野心见基金管制东谈主届时发布的关系公告。
五、基金份额折算时期的基金业务办理
为保证基金份额折算时期本基金的沉稳运作，基金管制东谈主可根据深圳证券交
基金合同
易所、中国证券登记结算有限包袱公司的关系业务公法暂停同利 B 的上市往复等
业务，具体见基金管制东谈主届时发布的关系公告。
六、基金份额折算的公告
基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金在分级基金运作期内，投资者可在同利 A 的通达日对同利 A 进行申
购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，
投资者可通过场外或场内两种形势对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。E 类、
D 类、F 类基金份额不开设场内申购、赎回的形势，也不上市往复，投资者只可
通过场外形势申购与赎回 E 类、D 类、F 类基金份额。
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主
在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按
销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的账户
投资东谈左右理本基金的申购、赎回话使用经本基金注册登记机构及基金管制东谈主
认同的账户（账户开立、使用的具体事宜见关系业务公告）。
三、同利 A 的申购与赎回
（一）申购与赎回的通达日
同利 A 自《基金合同》见效后每满一年通达一次，接受投资者的申购与赎回。
本基金办理同利 A 的申购与赎回的通达日为自《基金合同》见效后每满一年
的临了一个使命日，通达日的具体野心见《基金合同》第三部分中“同利 A 的运
作”的关系内容。因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达同利 A 的申购与
赎回的，通达日为不可抗力或其他情形影响要素排斥之日的下一个使命日。
同利 A 的通达日以及通达日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管制东谈主
届时发布的关系公告。
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复
所、深圳证券往复所的闲居往复日的往复时候，但基金管制东谈主根据法律法则、中
基金合同
国证监会的要求或本基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其
他格外情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息表示办法》的关联公法在指定媒介上公告。
（二）申购与赎回的原则
行野心；
理东谈主、基金注册登记机构另有公法的，从其公法；
划定赎回；
基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主
必须在新公法开动实施前依照《信息表示办法》的关联公法在指定媒介上公告。
（三）申购与赎回的智商
投资东谈主必须根据销售机构公法的智商，在通达日的具体业务办理时候内提倡
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购申
请即为灵验。
投资东谈主赎回请求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
基金管制东谈主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购
或赎回请求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该往复的
灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+ 2 日后（包括该日）到
销售网点柜台或以销售机构公法的其他形势查询请求的证据情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投资东谈主。
基金合同
在每一个通达日，本基金以同利 B 的份额余额为基准，在不开始 7/3 倍同利
B 的份额余额范畴内对同利 A 的申购进行证据。
在每一个通达日，通盘经证据灵验的同利 A 的赎回请求一谈赐与成交证据。
对于同利 A 的申购请求，淌若对同利 A 的一谈灵验申购请求进行证据后，同利 A
的份额余额小于或即是 7/3 倍同利 B 的份额余额，则通盘经证据灵验的同利 A
的申购请求一谈赐与成交证据；淌若对同利 A 的一谈灵验申购请求进行证据后，
同利 A 的份额余额大于 7/3 倍同利 B 的份额余额，则在经证据后的同利 A 份额余
额不开始 7/3 倍同利 B 的份额余额范畴内，对一谈灵验申购请求按比例进行成交
证据。
同利 A 每次通达日的申购与赎回请求证据办法及证据后果见基金管制东谈主届
时发布的关系公告。
基金销售机构对同利 A 申购和赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而
仅代表销售机构如实领受到同利 A 申购和赎回请求。同利 A 申购和赎回请求确实
认以基金注册登记机构的证据后果为准。
（四）申购与赎回的数额限制
回的最低份额，具体公法请参见招募说明书。
体公法请参见招募说明书。
参见招募说明书。
份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的关联公法在
指定媒介上公告。
（五）申购和赎回的价钱、用渡过火用途
以东谈主民币 1.00 元为基准进行野心；
基金合同
说明书》。同利 A 的申购份额按施行证据的申购金额除以 1.00 元细则。同利 A
的申购份额野心后果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。同利 A 的赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以 1.00
元细则，赎回金额单元为元。上述野心后果均按四舍五入，保留到少量点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（六）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主对同利 A 的申购申
请：
投资东谈主的申购请求。
产净值。
额捏有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据有
关公法在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却
的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复
申购业务的办理。
（七）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主对同利 A 的赎回请求或减慢
支付赎回款项：
基金合同
投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。
产净值。
发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申
请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户
请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续
通达日的基金份额净值为依据野心赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基
金合同的关系要求处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可能未
获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业
务的办理并公告。
（八）多量赎回的认定
单个通达日，经过申购与赎回请求的成交证据后，同利 A 的净赎回金额开始
本基金前一日基金金钱净值的 10%时，即合计发生了多量赎回。
四、本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）后的申购与赎回
（一）申购和赎回的通达日实时候
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复
所、深圳证券往复所的闲居往复日的往复时候，但基金管制东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其
他格外情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息表示办法》的关联公法在指定媒介上公告。
本基金的申购、赎回自诊疗为上市通达式基金（LOF）之日起不开始 30 日内
基金合同
开动办理，基金管制东谈主应在开动办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公
告。
在细则申购开动与赎回开动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前 2
日依照《信息表示办法》的关联公法在指定媒介上公告申购与赎回的开动时候。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购
或者赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或
诊疗请求且登记机构证据领受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金
份额申购、赎回的价钱。
（二）申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后野心的基金份额净
值为基准进行野心；
划定赎回。
基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主
必须在新公法开动实施前依照《信息表示办法》的关联公法在指定媒介上公告。
（三）申购与赎回的智商
投资东谈主必须根据销售机构公法的智商，在通达日的具体业务办理时候内提倡
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购申
请即为灵验。
投资东谈主赎回请求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
基金管制东谈主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购
或赎回请求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该往复的
基金合同
灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构公法的其他形势查询请求的证据情况。若申购不告捷，
则申购款项退还给投资东谈主。
（四）申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体公法请参见招募说明书。
体公法请参见招募说明书。
参见招募说明书。
基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控
制。具体请参见关系公告。
份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的关联公法在
指定媒介上公告。
（五）申购和赎回的价钱、用渡过火用途
成立代码，分别野心和公告千般基金份额净值和基金份额累计净值。本基金千般
基金份额净值的野心，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计
算，并在 T+ 1 日内公告。遇格外情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延野心
或公告。
说明书》。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中及基金居品
府上概要列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的千般基金份额净值，有
效份额单元为份，上述野心后果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此
基金合同
产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基
金居品府上概要中列示。赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以当日千般基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心后果均按四舍五入，
保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。C 类、D 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全额
计入基金财产，对捏续捏有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应
归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。本基金的申购份额具体的野心方法、赎回
费率、赎回金额具体的野心方法和收费形势由基金管制东谈主根据基金合同的公法确
定，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范畴内调整费率
或收费形势，并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息表示办法》的
关联公法在指定媒介上公告。
用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范死守关系
法律法则以及监管部门、自律组织的公法。
（六）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
投资东谈主的申购请求。当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基
金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。
产净值。
基金合同
额捏有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者开始 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。法律法则或中
国证监会另有公法的除外。
资者单日或单笔申购金额上限的；
发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据关联规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申
购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购
业务的办理。
（七）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。当特定金钱占前一估值日基金金钱净值
请或减慢支付赎回款项。
产净值。
发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申
请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户
请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续
基金合同
通达日的该类基金份额净值为依据野心赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可
能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎
回业务的办理并公告。
（八）多量赎回的情形及处理形势
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金
诊疗中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额
总和后的余额)开始前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有材干支付投资东谈主的一谈赎回请求时，
按闲居赎回智商实行。
（2）部分展期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有不毛或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前
提下，可对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回
请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回请求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎回的，将自
动转入下一个通达日持续赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回请求将被驱除。展期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处
理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此类
推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能
赎回部分作自动展期赎回处理。
（3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额捏有东谈主赎回请求开始上一开
放日基金总份额 10%的情形下，基金管制东谈主合计支付该基金份额捏有东谈主的一谈赎
回请求有不毛或者因支付该基金份额捏有东谈主的一谈赎回请求而进行的财产变现
可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管制东谈主不错对该单个基金份额捏有
基金合同
东谈主超出 10%的赎回请求实判辨期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申
请时不错采用展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）形势处理。展期的赎回
请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额
净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金份额
捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、
（2）
形势处理，具体见关系公告。
（4）暂停赎回：链接 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东谈主合计
有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款
项，但不得开始 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书公法的其他形势在 3 个往复日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方
法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
（九）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净
值。
或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 个使命日在指定媒介刊登基金重新通达申购或赎
回的公告，并在重新开动办理申购或赎回的通达日公告最近一个使命日的千般基
金份额净值。
复刊登暂停公告一次。暂停收尾基金重新通达申购或赎回时，基金管制东谈主应提前
申购或赎回日公告最近一个使命日的千般基金份额净值。
五、基金诊疗
基金合同
基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的公法决定开办本基金
（本基金在分级基金运作期内，为同利 A）与基金管制东谈主管制的其他基金之间的
诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，关系公法由基金管制东谈主届时根据相
关法律法则及本基金合同的公法制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与关系机
构。
六、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非往复过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系府上，对于相宜条件的非往复过户请求按基金登记机
构的公法办理，并按基金登记机构公法的要领收费。
七、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照公法的要领收取转托管费。
（一）本基金在分级基金运作期内的转托管
本基金在分级基金运作期内，同利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份
额捏有东谈主通达式基金账户下，基金份额捏有东谈主可将捏有的同利 A 份额在注册登记
系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额捏有东谈主在变更办理同利
A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有同利 A 的基金份额的系统内转
托管。具体办理方法参照业务公法的关联公法以及基金代销机构的业务公法。
同利 B 选用分系统登记，其原则及转托管与以下 “本基金诊疗为上市通达
式基金（LOF）后的转托管”疏导。
（二）本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）后的转托管
基金合同
本基金的份额选用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记
在注册登记系统基金份额捏有东谈主通达式基金账户下；场内转入、申购或上市往复
买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。登记在证
券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券往复所上市往复，也不错径直申
请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间
进行转托管的行动。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回
业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市
往复或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照业务公法的关联公法以及基金代销机构的业务公法。
（1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 C 类基金份额在注册登记
系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。
（2）跨系统转托管仅适用于本基金 C 类基金份额，具体业务按照中国证券
登记结算有限包袱公司的关系公法办理。除非基金管制东谈主另行公告，本基金不支
捏 E 类、D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管。
八、按时定额投资规划
基金管制东谈主不错为投资东谈左右理按时定额投资规划，具体公法由基金管制东谈主另
行公法。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所公法的按时定
额投资规划最低申购金额。
九、基金的冻结妥协冻
基金合同
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
基金合同
第九部分 基金份额的上市往复
一、上市往复的基金份额
本基金在分级基金运作期内，在同利 B 相宜法律法则和深圳证券往复所公法
的上市条件的情况下，同利 B 的基金份额将请求在深圳证券往复所上市往复。同
利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可径直在深圳证券往复所
上市往复；登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市往复。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券往复所公法诊疗为上市通达式基
金（LOF）份额，诊疗后的本基金 C 类基金份额将持续在深圳证券往复所上市交
易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的 C 类基金份额可径直在深圳证券
往复所上市往复；登记在注册登记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系统转托
管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市往复。本基金的 E 类、
D 类、F 类基金份额不上市往复。
如无相配说明，本省俭定仅适用于基金 C 类基金份额。
二、上市往复的地点
深圳证券往复所。
三、上市往复的时候
同利 B 在《基金合同》见效后三个月内开动在深圳证券往复所上市往复。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券往复所公法诊疗为上市通达式基
金（LOF）份额后，本基金将自诊疗为上市通达式基金（LOF）之日起 30 日内继
续在深圳证券往复所上市往复。
在细则上市往复时候后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个使命日在指定媒介和
基金管制东谈主网站上公告。
四、上市往复的公法
基金合同
为前一个使命日的基金份额净值；
五、上市往复的用度
本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）上市往复的用度按照深圳
证券往复所关系公法及关联公法实行。
六、上市往复的行情揭示
本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）在深圳往复所挂牌往复，
往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一往复日的基金份额
净值（本基金在分级基金运作期内，为同利 B 的基金份额参考净值）。
七、上市往复的停复牌与暂停、圮绝上市
本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）的停复牌与暂停、圮绝上
市按照关系法律法则、中国证监会及深圳证券往复所的关系公法实行。
八、关系法律法则、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的公法
等关系公法内容进行调整的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改
不消召开基金份额捏有东谈主大会。
基金合同
第十部分 基金转型与基金份额诊疗
一、基金转型
本基金《基金合同》见效后3年期届满，本基金无需召开基金份额捏有东谈主大
会，自动诊疗为上市通达式基金（LOF），基金称呼变更为“天弘同利债券型证
券投资基金（LOF）”。
本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）时，同利A、同利B的基金份额将以各
自的基金份额净值为基准诊疗为上市通达式基金（LOF）份额，并办理基金的申
购与赎回业务。本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳
证券往复所上市往复。
二、基金转型时同利A的处理形势
本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日为自《基金合同》见效之日后 3
年的对应日。如该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命日。《基金合同》生
效后 3 年期届满日与同利 B 的阻滞期届满日为合并日。
本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前，基金管制东谈主将提前公告并领导
同利 A 的基金份额捏有东谈主可采用在 3 年内临了一个通达日赎回同利 A 份额或默许
届满日自动诊疗为上市通达式基金（LOF）份额。
三、基金转型时的份额诊疗公法
（一）份额诊疗基准日
本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日，即本基金基金合同见效之日起 3
年后的对应日，如该日为非使命日，则顺延至下一个使命日。
（二）份额诊疗形势
在份额诊疗基准日，本基金诊疗成上市通达式基金（LOF）后的基金份额净
值调整为 1.000 元。
在份额诊疗基准日日终，以份额诊疗后 1.000 元的基金份额净值为基准，同
利 A、同利 B 按照各自的基金份额净值诊疗成上市通达式基金（LOF）份额。
份额诊疗野心公式：
基金合同
同利 A 份额（或同利 B 份额）的诊疗比率＝份额诊疗基准日同利 A（或同利
B）的基金份额净值/1.000
同利 A（或同利 B）基金份额捏有东谈主捏有的诊疗后上市通达式基金（LOF）份
额＝基金份额捏有东谈主捏有的诊疗前同利 A（或同利 B）的份额数×同利 A 份额（或
同利 B 份额）的诊疗比率
在进行份额诊疗时，同利 A、同利 B 的场外份额将诊疗成上市通达式基金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；同利 B 的场内份额将诊疗成上
市通达式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额诊疗时，同利 A 份额（或同利 B 份额）的诊疗比率、同利 A
（或同利 B）基金份额捏有东谈主捏有的诊疗后上市通达式基金（LOF）份额的具体
野心见基金管制东谈主届时发布的关系公告。
（三）份额诊疗后的基金运作
同利 A、同利 B 的份额一谈诊疗为上市通达式基金（LOF）份额之日起 30 日
内，本基金将上市往复，并接受场外与场内申购和赎回。份额诊疗后本基金上市
往复、开动办理申购与赎回的具体日历见基金管制东谈主届时发布的关系公告。
（四）份额诊疗的公告
法则的公法就本基金进行基金诊疗的关系事宜进行公告，并报中国证监会备案；
拼集本基金进行基金诊疗的关系事宜进行领导性公告；
基金管制东谈主网站公告。
四、基金转型后基金的投资管制
本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）后，本基金的投资方针、投资策略、
投资理念、投资范畴、投资限制、投资管颖异商等将保捏不变。
基金合同
第十一部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称呼：天弘基金管制有限公司
注册地址：天津自贸检会区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层
邮政编码：300203
法定代表东谈主：黄辰立
成立日历：2004 年 11 月 8 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织时事：有限包袱公司
注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元
存续时期：捏续策动
策动范畴：基金召募、基金销售、金钱管制、从事特定客户金钱管制业务、
中国证监会许可的其他业务。
商量电话：（022）83310208
（二） 基金管制东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥落运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则公法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律公法监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律公法，应申报中国证监会和其他监管部门，
基金合同
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》公法的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律公法决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的形状，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供处事的外部机构；
（16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、
赎回、诊疗和非往复过户的业务公法；
（17）法律法则和《基金合同》公法的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用
基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动形势管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寥落,对所管制的不同基金分别
管制，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法外,不得利用基金财产
基金合同
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用安妥合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的公法，按关联公法野心并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联公法，履行信息表示
及讲述义务；
（12）保守基金生意玄妙，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法另有公法外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主清晰；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按公法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按公法保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在公法时候发出，况兼
保证投资者约略按照《基金合同》公法的时候和形势，随时查阅到与基金关联的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》公法履行我方的义务，基
基金合同
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管制东谈主形状，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表东谈主：陈四清
成巧合间：1984 年 1 月 1 日
批准建造机关和批准建造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织时事：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 35640625.7089 万元
存续时期：捏续策动
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3
号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
基金合同
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的公法安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则公法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金
算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法则和《基金合同》公法的其他职权。
但不限于：
（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）建造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备鼓胀的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寥落；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥落核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相寥落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联公法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；
（6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联公法另有
公法外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主清晰；
（8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
基金合同
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说
明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；淌若
基金管制东谈主有未实行《基金合同》公法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系府上 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按公法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联公法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的公法监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而奉命；
（20）按公法监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》公法履行我方的义
务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金合同
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金在分级基金运作期内，同利 A、同利 B 的基金份额捏有东谈主捏有的每一
份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基
金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，除法律法则另有
公法或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照公法要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则和《基金合同》公法的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇敬阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险；
（3）见原基金信息表示，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所公法的
用度；
（5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的
有限包袱；
基金合同
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往复经过中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第十二部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。
同利 A、同利 B 的基金份额捏有东谈主寥落进行表决。同利 A、同利 B 的基金份额捏
有东谈主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。
律法则另有公法或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有合并类别的每一基
金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金运作形势，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转
换为上市通达式基金（LOF）的情形时除外；
（5）普及基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金要领；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范畴或策略（法律法则和中国证监会另有公法的
除外）
；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会智商；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额捏有东谈主大会召
集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管制东谈主和基金托管东谈主提名权的单独或
基金合同
统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主或访佛表
述均指“单独或统统捏有同利 A、同利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东谈主”或其访佛表述。
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
捏有东谈主大会：
（1）调低基金管制费、基金托管费；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》公法的范畴内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（6）按照法律法则和《基金合同》公法不需召开基金份额捏有东谈主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集形势
金管制东谈主召集；
提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额捏
基金合同
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金
份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破损、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形势
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议时事；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决形势；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点;
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通信形势、寄托的公证机关过火联
系形势和商量东谈主、书面表决主张寄交的截止时候和收取形势。
基金合同
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票效力。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的形势
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形势或通信开会形势召开，会议的召开
形势由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法则、《基金合
同》和会议文书的公法，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
（本基金
在分级基金运作期内，指“灵验的同利 A 和同利 B 各自的基金份额分别统统不少
于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。
时事在表决限制日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表
决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基
基金合同
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书公法的形势收取基金份额捏有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经文书不参加收取书面表决主张的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
（本基金
在分级基金运作期内，指“基金份额捏有东谈主所捏有的同利 A 和同利 B 各自的基金
份额分别统统不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面主张的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符
正当律法则、
《基金合同》和会议文书的公法，并与基金登记注册机构记载相符；
（5）会议文书公布前报中国证监会备案。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额捏有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，开始由大会主捏东谈主按照下列第七条公法智商细则和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
基金合同
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）
（本基金在分级基金运作期内，指“出席
大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上
（含 50%）”）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金
份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和商量形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作
期内，基金份额捏有东谈主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额捏有
东谈主寥落进行表决，且同利 A、同利 B 的基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额在其对
应的基金份额级别内享有对等表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的 50%以上（含 50%）
（本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的同利 A
和同利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”）
通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须以相配决议通过事项之外的其他事项均
以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加
大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二
以上（含三分之二）”）通过方可作念出。诊疗基金运作形势（本基金在《基金合同》
见效后 3 年期届满时诊疗为上市通达式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金
基金合同
管制东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》以相配决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选用记名形势进行投票表决。
选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据诠释，不然提交
相宜会议文书中公法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状
相宜会议文书公法的书面表决主张视为灵验表决，表决主张腌臜不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票后果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点后果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
基金合同
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主张之
日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若选用
通信形势进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的格外约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
基金合同
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户
内合并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东谈主大会的关系公法以本节格外约定内
容为准，本节莫得公法的适用上文关系约定。
基金合同
第十三部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智商
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形
（一） 基金管制东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责圮绝：
（二） 基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换智商
（一） 基金管制东谈主的更换智商
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
金管制东谈主；
见效后方可实行；
指定媒介公告。
基金合同
料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈左右理基金管制业务的布置手续，临
时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时领受。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主核
对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关联的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换智商
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
金托管东谈主；
见效后方可实行；
指定媒介公告。
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智商。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联
合公告。
基金合同
第十四部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法缔结
托管左券。
缔结托管左券的主见是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值野心、收益分拨、信息表示及互相监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金合同
第十五部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清
算和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他相宜条件的机构
办理，本基金 C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司，E 类、
D 类、F 类基金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司。基金管制东谈主寄托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理左券，以明确基金管制东谈主
和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金往复证据、披发
红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关公法于开动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
基金合同
务；
上；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法则公法的其他情形除外；
其他必要的处事；
基金合同
第十六部分 基金的投资
一、投资方针
本基金在灵验适度风险的基础上，长途赢得平稳的投资收益。
二、投资范畴
本基金的投资范畴为具有细腻流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央
行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、可诊疗债券（含分
离往复可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、金钱复古证券、债券回购、
银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用
过火养殖器用(但须相宜中国证监会关系公法)。
本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类金钱，也不参与一级市集
新股申购或增发新股投资，但可捏有因可转债转股所形成的股票（包括因捏有该
股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因捏有的股
票和权证等金钱，本基金将在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥
智商后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金金钱的 80%，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金管制东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜
上述关系公法。
三、投资策略
本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险情景、证券市集走
势等方面的分析和测度，选用从上至下和从下到上相相聚的投资策略，构建和调
整固定收益证券投资组合，长途赢得平稳的投资收益。
（一）金钱成立策略
本基金将在适度市集风险与流动性风险的前提下，根据往复所市集和银行间
基金合同
市集等不同市集上债券类金融器用的到期收益率、流动性和市集限制等情况，并
相聚各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收要素等的
测度分析，动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构，对千般债券金融器用
及现款进行优化成立。
（二）久期采用
本基金根据中永久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未
来走势，并形成对将来市集利率变动标的的预期，动态调整组合的久期。当预期
收益率弧线下片晌，安妥普及组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收
益率弧线上片晌，安妥缩小组合久期，以回避债券市集下降的风险。
（三）收益率弧线分析
本基金除磋商系统性的利率风险对收益率弧线时事的影响之外，还将磋商债
券市集微不雅要素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集
拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的
债券投资组合。
（四）债券类属采用
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与测度，细则不同类属债券
的投资比例过火调整策略。
（五）个债采用
本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，
并相聚债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等要素，采用具有细腻投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将相聚公司
基本面分析，详尽运用养殖器用订价模子分析债券的内在价值。
（六）信用风险分析
本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，相聚流动性、信用利
差、信用评级、失约风险等的详尽评估后果，选取具有价钱上风和套利契机的优
质信用债券居品进行投资。
（七）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券选用非公开形势刊行和往复，并限制投资者数目上限，整
基金合同
体流动性相对较差。同期，受到发借主体金钱限制较小、策动波动性较高、信用
基本面褂讪性较差的影响，举座的信用风险相对较高。本基金将选用严慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资，在要点分析和追踪发借主体的信用基本面基础
上，详尽磋商信用基本面、债券收益率和流动性等要素，细则具体个券的投资策
略。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金金钱的 80%；
（2）保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不开始基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的一谈通达式基金（包括通达式基金以及处于通达
期的按时通达基金）捏有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得开始该上市公司
可贯通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一谈投资组合捏有一家上市公司刊行的
可贯通股票，不得开始该上市公司可贯通股票的 30%；
（5）本基金管制东谈主管制的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不开始该证
券的 10%；
（6）本基金捏有的一谈权证，其市值不得开始基金金钱净值的 3%；
（7）本基金管制东谈主管制的一谈基金捏有的合并权证，不得开始该权证的
（8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得开始上一往复日基金资
产净值的 0.5％；
（9）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般金钱复古证券的比例，不得开始
基金金钱净值的 10%；
（10）本基金捏有的一谈金钱复古证券，其市值不得开始基金金钱净值的
（11）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱复古证券的比例，不得开始
基金合同
该金钱复古证券限制的 10%；
（12）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的千般金钱复古
证券，不得开始其千般金钱复古证券统统限制的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复古证券。
基金捏有金钱复古证券时期，淌若其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开始基
金金钱净值的 40%；
（15）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得开始基金金钱净值
的 10%；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得开始该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的要素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（18）关系法律法则以及监管部门公法的其它投资限制。
除上述（2）、（13）、（16）、（17）情形之外，因证券市集波动、上市公司合
并、基金限制变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东谈主之外的要素甚至基金
投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调
整。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生
效之日起开动。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适
当智商后，则本基金投资不再受关系限制。
为可贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
基金合同
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是国务院另有公法的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不方正的证券往复行动；
（7）依照法律法则关联公法，由中国证监会公法不容的其他行动。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行
适度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联往复的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，死守基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱实行。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与表示。首要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寥落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或调整上述不容性公法，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行安妥智商后，则本基金投资不再受关系限制或以调整后的公法为准。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中债详尽全价(1-3 年)指数收益率×80%+银行一
年期按时入款利率(税后)×20%。
中债详尽全价（1-3年）指数由中央国债登记结算有限包袱公司编制，是综
合反应银行间债券市集和沪深往复所债券市集的跨市集中短期债券的指数，对中
短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应本基金的投资策略，安妥
看成市集债券投资收益的测度要领；银行一年期按时入款利率是指中国东谈主民银行
公布的金融机构一年期东谈主民币入款基准利率。本基金管制东谈主合计，选用上述功绩
相比基准在当前市集约略反应本基金的风险收益特征。
淌若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集强大接受的功绩
相比基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的债券指数
时，基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行关系智商后，不错变更本基金功绩
基金合同
相比基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于羼杂型基金
和股票型基金。
本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、
收益相对褂讪的基金份额；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事
务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议 。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的公法。
基金合同
第十七部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的督察和刑事包袱
本基金财产寥落于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的公法刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
基金合同
第十八部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往复场面的往复日以及国度法律法则
公法需要对外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发
生首要变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发
生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交
易市价，细则公允价钱。
（2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值。
如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
首要变化要素，调整最近往复市价，细则公允价钱；
（3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后
经济环境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，
可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近往复市价，细则公允
价钱；
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值本事细则公允价值。
往复所上市的金钱复古证券，选用估值本事细则公允价值，在估值本事难以可靠
基金合同
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值本事细则公允价
值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公拓荒行有明确锁按时的股票，合并股票在往复所上市后，按交
易所上市的合并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按时的股票，按监管
机构或行业协会关联公法细则公允价值。
估值本事细则公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
序后，选用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。
按国度最新公法估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的公法或者未能充分可贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据关联法律法则，基金金钱净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照
基金管制东谈主对基金净值信息的野心后果对外赐与公布。
基金合同
四、估值智商
按照每个使命日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目野心，精准
到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有公法的，从其公法。
每个使命日野心基金金钱净值及千般基金份额净值（含本基金在分级基金运
作期内的基金份额参考净值），并按公法公告。
或本基金合同的公法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金金钱估值
后，将千般基金份额净值（含本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）
后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
五、估值作假的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值作假时，视为该类基金份额净值作假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的瑕玷形成估值作假，导致其他当事东谈主遭遇损失的，瑕玷
的包袱东谈主应当对由于该估值作假遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下
述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假包袱方应及
时互助各方，实时进行窜改，因窜改估值作假发生的用度由估值作假包袱方承担；
由于估值作假包袱方未实时窜改已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估
值作假包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值作假包袱方仍是积极互助，况兼
基金合同
有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责
任。估值作假包袱方应答窜改的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值作假已得
到窜改。
（2）估值作假的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，
况兼仅对估值作假的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值作假包袱方仍应答估值作假负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对赢得不妥得利确当
事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；淌若赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不妥
得利返还的总和开始其施行损失的差额部分支付给估值作假包袱方。
（4）估值作假调整选用尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的形势。
估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生
的原因细则估值作假的包袱方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的包袱方进行
窜改和补偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行窜改，并就估值作假的窜改向关联当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值野心出现作假时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选用合理的措施细密损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额的作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净
值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。
基金合同
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有公法的，从其公法处理。
六、暂停估值的情形
商一致的，基金管制东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的证据
用于基金信息表示的基金净值信息（含本基金在分级基金运作期内的基金份
额参考净值）由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应
于每个通达日往复收尾后野心当日的基金金钱净值和千般基金份额净值（含本基
金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主
对净值野心后果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值（含本
基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）赐与公布。
八、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。
基金合同
第十九部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
本基金圮绝算帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计纲领领和支付形势
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管制费的野心
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金销售处事费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主处事，基金管
理东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。
本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售处事费，本基金 C 类基金份额的销售
处事费按前一日基金金钱净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售
处事费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。销售处事费的野心方法如
下：
H＝E×某类基金份额销售处事费年费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值
销售处事费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送销售处事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据关联法则及相应左券
公法，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的公法。
五、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。
基金合同
第二十部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
（一）本基金在分级基金运作期内的收益分拨原则
（二）本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）后的收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决议以公告为准；
场外转入或申购的基金份额，投资者可采用现款红利或将现款红利按除权
日的千般基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨形势是现款分成；投资者在不同销售机构的不同往复
账户可采用不同的分成形势，如投资者在某一销售机构往复账户不采用收益分拨
形势，则按默许的收益分拨形势处理；
场内转入、申购和上市往复的 C 类基金份额的分成形势为现款分成，投资者
弗成采用其他的分成形势，具体收益分拨智商等关联事项死守深圳证券往复所及
中国证券登记结算有限包袱公司的关系公法；
日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
基金合同
取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同，基金管制东谈主可对千般别基金份额
分别制定收益分拨决议。合并类别的每一基金份额享有同中分拨权；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。
五、收益分拨决议的细则、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润野心截止日）的时
间不得开始 15 个使命日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的野心方法，依照《业务公法》实行。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第二十一部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照关联公法编制基金司帐报表；
并以书面形势证据。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
第二十二部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《基金合同》过火他关联公法。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会公法的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的公法表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会公法时候内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒体和基金管制东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以
下简称“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的
时候和形势查阅或者复制公开表示的信息府上。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基
金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。两种不同文本之间发生歧义的，
以中语文本为准。
基金合同
本基金公开表示的信息选用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体智商，说明基金居品的特质等波及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购、赎回和往复安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、
信息表示及基金份额捏有东谈主处事等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书
的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书
并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每
年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登
载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、
《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品府上概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券
登载在网站上。
明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生首要变
更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，
基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品
府上概要。
基金合同
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》见效公告。
（四）上市往复公告书
本基金获准在证券往复所上市往复后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个使命日
在指定媒介上公告。
（五）基金净值信息（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）
《基金合同》见效后，在同利 A 的初次通达日或者同利 B 上市往复前，基金
管制东谈主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和
同利 B 的基金份额参考净值。
在同利 A 的初次通达或者同利 B 上市往复后，基金管制东谈主应当在每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示通达日的基金份额净
值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份
额累计参考净值。
本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，基金管
理东谈主应当在每个往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，
表示本基金的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站表示半年度和
年度临了一日的千般基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基
金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的野心形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（七）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
基金合同
度讲述登载在指定网站上，将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度
讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审
计。
基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述正文登载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
本基金在分级基金运作期内，基金按时讲述应该公告同利 A 的年收益率、同
利 A 和同利 B 的份额配比。
如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或开始基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决
策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述
期内捏有份额变化情况及本基金的迥殊风险。
本基金捏续运作经过中，基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示
基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。
（八）临时讲述
本基金发生首要事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
基金合同
东谈主变更
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动开始百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚
施行适度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有公法的除外；
生变更；
市往复以及开动办理申购、赎回；
基金合同
格产生首要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。
（九）潜入公告
在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集玄机传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额捏有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开潜入，
并将关联情况立即讲述中国证监会。
（十）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准
或者备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时期的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的公法进行信息表示，详见招募说明书的公法。
（十二）中国证监会公法的其他信息。
六、信息表示事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及
高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息
表示内容与容颜准则等法则的公法。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的公法和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、同利 A 的年收益率、同利 A 和同利 B 的份额配比、基金按时讲述和更新的
招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐讲述等公开表示的关系基金信息进行
复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用表示信息的报刊。基金管制
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并
基金合同
保证关系报送信息的实在、准确、无缺、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他大家媒体表示信息，可是其他大家媒体不得早于指定媒介表示信息，况兼
在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10
年。
七、暂停或蔓延信息表示的情形
金钱价值时；
基金份额捏有东谈主的利益，已决定蔓延估值；
挫折事故的任何情况；
商一致暂停估值；
八、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
本基金的上市往复公告书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主和本基金上市
往复的证券往复所，以供公众查阅、复制。
九、本基金信息表示事项以法律法则公法及本章省俭定的内容为准。
基金合同
第二十三部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效后方可实行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主邻接的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组调节接管基金；
基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
讲述出具法律主张书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分拨；
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
本基金在分级基金运作期内，淌若本基金发生基金财产算帐的情形，则依据
基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一谈剩余金钱扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先餍足同利 A 的本金及应计收益分
配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额捏有东谈主根据其捏有的基金份额比例
进行分拨。
本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，淌若发
生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的
一谈剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金
份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐经过中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期
货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国
基金合同
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十四部分 失约包袱
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》
等法律法则的公法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主造
成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产
或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅
限于径直损失。可是发生下列情况，当事东谈主不错免责：
看成或不看成而形成的损失等；
投资权而形成的损失等；
其它非基金管制东谈主和基金托管东谈主专诚形成的无意事故。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主
利益的前提下，
《基金合同》约略持续履行的应当持续履行。非失约方当事东谈主在
职责范畴内有义务实时选用必要的措施，细密损失的扩大。莫得选用安妥措施
甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因细密损失扩
大而开销的合理用度由失约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基
金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、安妥、合理的措施进行查验，可是
未能发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主
奉命补偿包袱。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥由此
形成的影响。
基金合同
第二十五部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当
事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
基金合同
第二十六部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在召募会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面证据后见效。
《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会
批准并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管制
东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
基金合同
第二十七部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协
商处罚。
基金合同
第二十八部分 基金合同内容摘录
一、基金合同当事东谈主的职权和义务
（一）基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金在分级基金运作期内，同利 A、同利 B 的基金份额捏有东谈主捏有的每一
份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基
金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，除法律法则另有
公法或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照公法要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则和《基金合同》公法的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇敬阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险；
基金合同
（3）见原基金信息表示，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所公法的
用度；
（5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往复经过中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管制东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥落运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则公法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律公法监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律公法，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》公法的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律公法决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利
基金合同
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的形状，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供处事的外部机构；
（16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、
赎回、诊疗和非往复过户的业务公法；
（17）法律法则和《基金合同》公法的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用
基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动形势管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寥落,对所管制的不同基金分别
管制，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用安妥合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的公法，按关联公法野心并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联公法，履行信息表示
及讲述义务；
基金合同
（12）保守基金生意玄妙，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法另有公法外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主清晰；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按公法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按公法保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在公法时候发出，况兼
保证投资者约略按照《基金合同》公法的时候和形势，随时查阅到与基金关联的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》公法履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管制东谈主形状，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
基金合同
（25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的公法安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则公法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金
算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法则和《基金合同》公法的其他职权。
但不限于：
（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）建造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备鼓胀的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寥落；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥落核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相寥落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联公法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
基金合同
（5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；
（6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联公法另有
公法外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主清晰；
（8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说
明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；淌若
基金管制东谈主有未实行《基金合同》公法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系府上 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按公法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联公法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联公法，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的公法监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而奉命；
（20）按公法监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》公法履行我方的义
务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
基金合同
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的智商和公法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。
同利 A、同利 B 的基金份额捏有东谈主寥落进行表决。同利 A、同利 B 的基金份额捏
有东谈主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。
律法则另有公法或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有合并类别的每一基
金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金运作形势，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转
换为上市通达式基金（LOF）的情形时除外；
（5）普及基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金要领；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范畴或策略（法律法则和中国证监会另有公法的
除外）；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会智商；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面
基金合同
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额捏有东谈主大会召
集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管制东谈主和基金托管东谈主提名权的单独或
统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主或访佛表
述均指“单独或统统捏有同利 A、同利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东谈主”或其访佛表述。
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
捏有东谈主大会：
（1）调低基金管制费、基金托管费；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》公法的范畴内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（6）按照法律法则和《基金合同》公法不需召开基金份额捏有东谈主大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集形势
金管制东谈主召集；
提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集。
基金合同
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额捏
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金
份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破损、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形势
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议时事；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决形势；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点;
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通信形势、寄托的公证机关过火联
基金合同
系形势和商量东谈主、书面表决主张寄交的截止时候和收取形势。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票效力。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的形势
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形势或通信开会形势召开，会议的召开
形势由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法则、《基金合
同》和会议文书的公法，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
（本基金
在分级基金运作期内，指“灵验的同利 A 和同利 B 各自的基金份额分别统统不少
于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。
时事在表决限制日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表
决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
基金合同
则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书公法的形势收取基金份额捏有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经文书不参加收取书面表决主张的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
（本基金
在分级基金运作期内，指“基金份额捏有东谈主所捏有的同利 A 和同利 B 各自的基金
份额分别统统不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面主张的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符
正当律法则、
《基金合同》和会议文书的公法，并与基金登记注册机构记载相符；
（5）会议文书公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与智商
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额捏有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，开始由大会主捏东谈主按照下列第（七）条公法智商细则
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管制东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
基金合同
东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）
（本基金在分级基金运作期内，指“出
席大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上
（含 50%）”）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金
份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和商量形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作
期内，基金份额捏有东谈主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额捏有
东谈主寥落进行表决，且同利 A、同利 B 的基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额在其对
应的基金份额级别内享有对等表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的 50%以上（含 50%）
（本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的同利 A
和同利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”）
通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须以相配决议通过事项之外的其他事项均
以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加
大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二
以上（含三分之二）”）通过方可作念出。诊疗基金运作形势（本基金在《基金合同》
见效后 3 年期届满时诊疗为上市通达式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金管
理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》以相配决议通过方为灵验。
基金合同
基金份额捏有东谈主大会选用记名形势进行投票表决。
选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据诠释，不然提交
相宜会议文书中公法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状
相宜会议文书公法的书面表决主张视为灵验表决，表决主张腌臜不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票后果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点后果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
基金合同
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
（八）见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主张之
日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若选用
通信形势进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的格外约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
基金合同
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东谈主大会的关系公法以本节格外约定内
容为准，本节莫得公法的适用上文关系约定。
三、基金收益分拨原则、实行形势
（一）基金收益分拨原则
（一）本基金在分级基金运作期内的收益分拨原则
（二）本基金诊疗为上市通达式基金（LOF）后的收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决议以公告为准；
场外转入或申购的基金份额，投资者可采用现款红利或将现款红利按除权
日的千般基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨形势是现款分成；投资者在不同销售机构的不同往复
账户可采用不同的分成形势，如投资者在某一销售机构往复账户不采用收益分拨
形势，则按默许的收益分拨形势处理；
场内转入、申购和上市往复的 C 类基金份额的分成形势为现款分成，投资者
弗成采用其他的分成形势，具体收益分拨智商等关联事项死守深圳证券往复所及
基金合同
中国证券登记结算有限包袱公司的关系公法；
日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同，基金管制东谈主可对千般别基金份额
分别制定收益分拨决议。合并类别的每一基金份额享有同中分拨权；
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。
（三）收益分拨决议的细则、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润野心截止日）的时
间不得开始 15 个使命日。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的野心方法，依照《业务公法》实行。
（五）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的公法。
四、与基金财产管制、运用关联用度的计提、支付形势与比例
（一）基金用度的种类
基金合同
用度。
本基金圮绝算帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计纲领领和支付形势
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管制费的野心
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金销售处事费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主处事，基金管
理东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。
基金合同
本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售处事费，本基金 C 类基金份额的销售
处事费按前一日基金金钱净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售
处事费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。销售处事费的野心方法如
下：
H＝E×某类基金份额销售处事费年费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值
销售处事费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送销售处事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
五、基金财产的投资方针、投资范畴和投资标的
（一）投资方针
本基金在灵验适度风险的基础上，长途赢得平稳的投资收益。
（二）投资范畴
本基金的投资范畴为具有细腻流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央
行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、可诊疗债券（含分
离往复可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、金钱复古证券、债券回购、
银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用
过火养殖器用(但须相宜中国证监会关系公法)。
本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类金钱，也不参与一级市集
新股申购或增发新股投资，但可捏有因可转债转股所形成的股票（包括因捏有该
股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因捏有的股
票和权证等金钱，本基金将在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥
智商后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金金钱的 80%，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
基金合同
本基金管制东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜
上述关系公法。
（三）投资限制
为可贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是国务院另有公法的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不方正的证券往复行动；
（7）依照法律法则关联公法，由中国证监会公法不容的其他行动。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行
适度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联往复的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，死守基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱实行。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与表示。首要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寥落董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或调整上述不容性公法，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行安妥智商后，则本基金投资不再受关系限制或以调整后的公法为准。
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金金钱的 80%；
（2）保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不开始基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的一谈通达式基金（包括通达式基金以及处于通达
期的按时通达基金）捏有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得开始该上市公司
基金合同
可贯通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一谈投资组合捏有一家上市公司刊行的
可贯通股票，不得开始该上市公司可贯通股票的 30%；
（5）本基金管制东谈主管制的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不开始该证
券的 10%；
（6）本基金捏有的一谈权证，其市值不得开始基金金钱净值的 3%；
（7）本基金管制东谈主管制的一谈基金捏有的合并权证，不得开始该权证的
（8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得开始上一往复日基金资
产净值的 0.5%；
（9）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般金钱复古证券的比例，不得开始
基金金钱净值的 10%；
（10）本基金捏有的一谈金钱复古证券，其市值不得开始基金金钱净值的
（11）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱复古证券的比例，不得开始
该金钱复古证券限制的 10%；
（12）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的千般金钱复古
证券，不得开始其千般金钱复古证券统统限制的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复古证券。
基金捏有金钱复古证券时期，淌若其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开始基
金金钱净值的 40%；
（15）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得开始基金金钱净值
的 10%；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得开始该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之
基金合同
外的要素甚至基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（18）关系法律法则以及监管部门公法的其它投资限制。
除上述（2）、（13）、（16）、（17）情形之外，因证券市集波动、上市公司合
并、基金限制变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东谈主之外的要素甚至基金
投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调
整。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生
效之日起开动。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适
当智商后，则本基金投资不再受关系限制。
六、基金金钱净值的野心方法和公告形势
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
的公告形势
《基金合同》见效后，在同利 A 的初次通达日或者同利 B 上市往复前，基金
管制东谈主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和
同利 B 的基金份额参考净值。
在同利 A 的初次通达或者同利 B 上市往复后，基金管制东谈主应当在每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示通达日的基金份额净
值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份
额累计参考净值。
本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，基金管
理东谈主应当在每个往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，
表示本基金的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站表示半年度和
基金合同
年度临了一日的千般基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基
金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
七、基金合同变更和圮绝的事由、智商以及基金财产算帐形势
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
效后方可实行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主邻接的；
（三） 基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组调节接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
讲述出具法律主张书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分拨；
（四） 算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产算帐剩余金钱的分拨
本基金在分级基金运作期内，淌若本基金发生基金财产算帐的情形，则依据
基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一谈剩余金钱扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先餍足同利 A 的本金及应计收益分
配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额捏有东谈主根据其捏有的基金份额比例
进行分拨。
本基金根据《基金合同》的约定诊疗为上市通达式基金（LOF）后，淌若发
生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的
一谈剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金
份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。
（六） 基金财产算帐的公告
算帐经过中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期
货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后
基金合同
登载在指定网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议处罚形势
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当
事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公场面和营业场面查阅。
